这也是各家证券公司积极应对分类评价工作以及指标调整的原因-林口新闻
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监管评级-这也是各家证券公司积极应对分类评价工作以及指标调整的原因-林口新闻

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分類評價指標擬加碼7月26日,證監會發佈2019年證券公司分類結果,參評券商中有19家評級上升,較去年減少5家,28家評級下降,比去年增加4家,51家評級維持不變。

華南某大型券商人士表示,目前銀行、基金公司等金融機構都早已將聲譽風險管理能力納入行業評價體系中,券商將這一指標納入考核也是情理之中。「按照方案提出的指標進行管理,對券商合規和公司品牌形象管理的能力提出了更高的要求,未來相關部門的工作量肯定會大大增加。」

而從近期證監會下發《關於通報2019年證券公司分類評價有關情況的函》中發現,在此次正式結果發佈前的複核階段,仍有55家券商的分值遭遇調減,3家券商被調整評級。

根據上述文件,在2019年證券公司分類評價工作中,證監會組織召開了專家評審會,在扣分方面,對股票質押業務風險、落實規範大集合資管產品專項工作、投行和資管子公司被處罰等事項進行了調整扣分。

近期,券商分類評價結果正式出爐,既有券商連續保持AA級,也有機構因業績巨虧、業務受罰等因素被降級。券商分類評價工作正日趨嚴格。除了在今年結果正式出爐前,多家公司因投行或資管子公司被罰等事項被調整扣分外,明年券商分類評價還可能增加聲譽風險管理、科創板發行定價配售能力等指標。券商人士表示,隨着分類評級指標嚴格和細化,券商內部治理和合規管理的要求也會隨之提升。

從過往情況來看,券商不同的分類評價結果,將對股票質押回購交易、場外期權、債券承銷、同業合作等業務產生影響。比如,分類等級越高的證券公司,融資規模控制的要求也會更放鬆,融資能力更強,銀行等金融機構也會更傾向對高分類等級的券商進行授信和融資。

在今年分類評價結果出爐后,不少券商機構也進行了積極回應,並表態將採取相應整改措施。日前,長江證券總裁劉元瑞發佈一則內部公開信,總結了公司被扣分降級的原因,並重新強調目前正在執行合規管理和風控工作,希望鼓舞士氣重新拿回更高評級。據悉,今年長江證券評價結果連降三級,跌至行業底部。

而對於新增科創板發行定價配售能力指標,有券商投行人士認為,通過量化評價的指標,引導券商提升對科創板新股的定價能力。同時也需要券商有足夠能力吸引公募基金、社保基金等長期投資,符合科創板市場引導提高長期機構投資者參与比例的要求。

據悉,此次分類評價將股票質押的風險管理這一指標納入考核,在複核階段,19家證券公司因股票質押違約被調扣0.5分。此外,今年分類評價工作中,「支持民企發展」、「合規管理能力」兩個指標是今年首次啟用。

7月26日,證監會官方發佈的文章指出,根據證券公司分類結果,會對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

如果券商評級下調,還有可能直接提升券商的經營成本。比如,中國證券投資者保護基金公司會根據證券公司分類結果,確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例,從0.5%到3.5%不等,評級越低,按營業收入繳納的比例越高,對凈利潤的負面影響越大。

7月29日,連降五級的國融證券也對外公開回應稱,由於考評期內公司存在問題被連續採取監管措施,造成公司評級被接連下調,國融證券將高度重視,積極整改,按期完成合規檢查並上報報告。

分類評價結果影響深遠實際上,對於券商機構而言,每年度分類評價結果將對未來券商開展業務、獲得監管許可等方面產生重大影響,這也是各家證券公司積極應對分類評價工作以及指標調整的原因。

「深刻反思、汲取教訓,大力建設合規風險文化,全員升華合規理念,進一步完善合規風控體系、強化公司內部控制,堅持規範運作穩健經營,努力實現可持續健康發展。」國融證券表態稱。

實際上,監管部門對券商的分類評價審核日趨嚴格。8月1日,有券商提供的相應文件透露,未來聲譽風險管理能力、科創板發行定價配售能力兩個新指標將進入證券公司的分類評價中,未來考核券商業務能力的評價標準將越來越嚴格。

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